公司证券的基本概念

1. 公司证券的基本概念

商务印书馆《英汉证券投资词典》解释：公司债券，英语为：corporatebond;bon。亦为：公司债。私人公司或公众公司举借债务时使用的工具。由发行人根据发行契约发行，为债券持有人的债权凭证，由发行人承担还本付息的义务。公司债期限可短至几天或长达百年。发行人在债券契约中必须说明资金用途、财务状况。另外公司债还具有不免税、有固定发行面值、在交易所上市等特征。债券的发行通常由评信机构给予信用评定。
关于公司债券的概念，在教科书中都基本这样定义：公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。同时还进一步解释，它表明发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系，公司债券的持有人是公司的债权人，而不是公司的所有者，是与股票持有者最大的不同点，债券持有人有按约定条件向公司取得利息和到期收回本金的权利，取得利息优先于股东分红，公司破产清算时，也优于股东而收回本金。但债券持有者不能参与公司的经营、管理等各项活动。
上述表述对公司债券的定义与解释无疑是正确的。但是，如果要真正从理论上理解公司债券概念，还必须进行以下分析：
公司债券是一种有价证券
首先，公司债券作为一种证券，它不是一般的物品或商品，而是能够证明经济权益的法律凭证。证券是各类可取得一定收益的债权及财产所有权凭证的统称，是用来证明证券持有人拥有和取得相应权益的凭证。
其次，公司债券是有价证券，它反映和代表了一定的经济价值，并且自身带有广泛的社会接受性，一般能够转让，作为流通的金融性工具。因此，从这个意义上说，有价证券是一种所有权凭证，一般都须标明票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖，其本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利。持有者可凭其直接取得一定量的商品、货币或是利息、股息等收入。由于这类证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
公司债券是由公司发行的
债券的发行人、债务人是公司，而不是其他组织形式的企业。这里的公司不是一般的企业，是公司化了的企业。发行公司债券的企业必须是公司制企业，即公司。一般情况下，其他类型的企业，如独资企业、合伙制企业、合作制企业都不具备发行公司债券的产权基础，都不能发行公司债券。国有企业属于独资企业，从理论上讲不能发行公司债券，但是按照中国有关法律法规，中国的国有企业有其不同于其他国家的国有企业的特别的产权特征，也可以发行债券——企业债券(不是法律上的公司债券)。而且，不是所有的公司都能发行公司债券。从理论上讲，发行公司债券的公司必须是承担有限责任的，如有限责任公司和股份有限公司等，其他类型的公司，如无限责任公司、股份两合公司等，均不能发行公司债券。
公司债券须通过发行得以实现
债券必须由其发行人面向其投资者通过发行(iss ing)才能实现。公司债券发行是发行人通过出售自身的信用凭证——公司债券获得资金，同时公司债券投资者通过支付资金购买发行人的信用凭证的一种信用交易过程。
从法理上讲，发行是一种要约行为。作为公司债券的发行，发行人一般通过发布公司债券发行章程或者发债说明书方式进行要约，只要承认和接受要约条件并愿意支付必需资金的投资者，都可成为公司债券投资人，同时，凡是购买公司债券的投资者，都等于认可接受了要约，就必须履行要约上的义务和有权获得要约上的权益。在公司债券发行过程中，必须按照要约的基本特征，在发行章程或发债说明书上明确公司债券的发行人、发行对象、募集资金用途，以及公司债券的所有要素内容，包括发行人、发行规模，期限、利率、付息方式、担保人以及其他选择权等等，因此，发行公司债券作为一种要约行为，是公司债券的出售一购买契约的签定过程。
一般地，发行包括公募和私募两种。公募发行是面向社会不特定的多数投资者公开发行，这种方式的证券发行的允准比较严格，并采取公示制度，私募发行是以特定的少数投资者为对象的发行，其审查条件相对宽松，也不采取公示制度。
公司债券需要还本付息
债券之所以是公司债券，在于公司债券的主要特征：还本付息，这是与其他有价证券的根本区别。首先，公司债券反映的是其发行人和投资者之间的债权债务关系，因此，公司债券到期是要偿还的，不是投资赠与，而是一种借贷关系。其次，公司债券到期不但要偿还，而且还需在本金之外支付一定的利息，这是投资者将属于自己的资金在一段时间内让度给发行人使用的报酬。对投资者而言是投资所得，对发行人来讲是资金成本。对于利息确定方式，有固定利息方式和浮动利息两种：对于付息方式，有到期一次付息和间隔付息(如每年付息一次、每6个月付息一次)两种。
公司债券具有一定期限
债券反映的是债权债务关系，是一种借贷行为，有借有还，这就要确定经过多长时间偿还。首先，按照金融学一般理论，公司债券作为一种资本市场工具和作为一种长期资金筹集渠道，期限都须在一年以上，其次，这种期限即包括公司债券的存续期限，还包括公司债券付息期限：第三，虽然期限是一定的，但也有变化。如在发行时，可在发债说明书中规定提前赎回条款、延迟兑付条款等，这些都是在一定期限基础上事先确定的变化。另外，在发达资本市场国家，还曾经发行无限期公司债券，但这种是一种非常特殊的债券，目前已基本不存在。
公司债券的期限和还本付息条件要事先约定
债券发行人向投资者出售信用凭证——公司债券，获得的是属于投资者的资金，投资者支付资金获得的是公司债券凭证及凭证上表示的发行人的承诺，包括期限承诺和利息承诺。既是承诺，一是要事先作出，二是要明确承诺的内容。同时，作为一种要约，必须在要约文件上就要约事项，包括发行规模、期限、利率、还本付息方式和其他必须选择和可选择的事项事先约定。
公司债券的发行要依照法定程序进行
公司债券不管对发行公司债券的公司而言，还是对政府监管部门而言，都是一件重大的事件。对于发行人而言，发行公司债券属于向社会投资者出售信用、增加负债的重大社会融资行为，几乎所有国家的公司法都规定，发行公司债券需要公司决策机构，如董事会、股东大会等批准，公司经营管理层不得擅自决定发行公司债券。对于政府监管机构而言，由于发行公司债券涉及到社会重大信用，对稳定社会经济秩序、维护投资者权益都有重大影响，因此几乎所有国家的公司法都规定，发行公司债券必须报经政府有关监管机构批准或核准，或者到政府监管机构登记、注册，否则，就属于违法行为。因此，依照法定程序主要包含两层含义：(1)需经公司决策层，如董事会、股东大会等批准，(2)需经政府监管部门同意。政府监管部门在同意发行公司债券的审查过程中，还通过有关法律法规在信用评级、财务审计、法律认证、信息披露等方面进行严格要求。

2. 证劵主要有哪些？他们各个的定义，特点，分类及其比较，并说明上述证劵在我国大致情况

券按票面价值可分为有价证券和无价证券.
  无价证券是证券的一种。
  与有价证券相对而言的，不具有可让渡性的那部分证券。无价证券主要包括证据证券和凭证证券。证据证券是指只是证明事实文件，主要有借用证，证据等。凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件。如存款单，借据等。

3. 我国的证券机构主要有哪些?

证监会即中国证券监督管理委员会于1992年成立，是国务院直属的管理全国证券工作的最高机构。作为全国证券期货市场的主管部门，证监会可根据各地区证券业、期货业发展的实际情况，在部分中心城市设立证监会派出机构，从而建立了由中国证监会及其派出机构集中统一监管的全国集中统一的证券监管体系。 证券公司是证券市场的经营机构，也称证券商或证券经纪人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。一方面，证券公司作为证券市场融资服务的提供者，在发行市场上，是发行人与投资人进人市场的中介人，起到了桥梁的作用；另一方面，在流通市场上，又是证券买卖的中介人，通过管理众多投资者委托的资产，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
证券交易所是依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，组织和监督证券交易，实行自律性管理的法人。证券交易所作为证券市场的核心，在其中扮演着多重角色。其本身并不持有证券，也不从事证券买卖业务，不决定证券的价格，它只是为证券交易提供场所和各项服务，为证券买卖双方成交创造条件，证券交易所还履行着对证券交易的监管职能。 证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。它同时为买卖双方的交易提供服务，而且这种服务是连续的，贯穿于交易的整个过程。同时还具有自律管理职能，可以依法制定与证券登记结算业务有关的基本业务规则;根据证券主管部门的授权，还可以履行部分监管职能。
证券业协会是证券公司为维护各会员权益和进行行业自律而组成的社会组织。证券业协会的作用是加强与完善行业自律管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，具有政府监管所不能替代的作用。证券业协会的职责是通过资格管理、法规培训、业务交流及章程规定的其他方式，加强行业自律，协调行业关系，维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正。
证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所五种。投资咨询机构是向投资者提供有关投资的具体建议或者咨询意见，从而获得一定收人的机构;财务顾问机构，是对客户的财务状况进行评价，并提出顾问意见的机构;资信评级机构是专门为客户提供证券资信评估服务的中介机构，一般为独立的非官方机构，我国目前还没有专业的资信评级机构，都是证券商在做资信评估;资产评估机构，是根据一定的程序和方法对企业资产进行评定和估测的专门机构。会计师事务所，是依法设立并承办注册会计师业务的机构。证券服务机构为证券发行、上市、交易提供服务质量的高低，在一定程度上影响广大投资者权益的保护状况和证券市场的运行秩序。 深圳哪个证券公司比较好? 深圳哪家公司炒ABH股票、创业板、股指期货开户最好? 深圳证券公司排行，你牛我牛大家牛,有疑难找牛牛。

4. 我国的证券机构主要有哪些?

证监会即中国证券监督管理委员会于1992年成立，是国务院直属的管理全国证券工作的最高机构。作为全国证券期货市场的主管部门，证监会可根据各地区证券业、期货业发展的实际情况，在部分中心城市设立证监会派出机构，从而建立了由中国证监会及其派出机构集中统一监管的全国集中统一的证券监管体系。 证券公司是证券市场的经营机构，也称证券商或证券经纪人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。一方面，证券公司作为证券市场融资服务的提供者，在发行市场上，是发行人与投资人进人市场的中介人，起到了桥梁的作用；另一方面，在流通市场上，又是证券买卖的中介人，通过管理众多投资者委托的资产，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
证券交易所是依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，组织和监督证券交易，实行自律性管理的法人。证券交易所作为证券市场的核心，在其中扮演着多重角色。其本身并不持有证券，也不从事证券买卖业务，不决定证券的价格，它只是为证券交易提供场所和各项服务，为证券买卖双方成交创造条件，证券交易所还履行着对证券交易的监管职能。 证券登记结算机构是为证券交易提供登记、存管和结算服务，不以营利为目的的法人。它同时为买卖双方的交易提供服务，而且这种服务是连续的，贯穿于交易的整个过程。同时还具有自律管理职能，可以依法制定与证券登记结算业务有关的基本业务规则;根据证券主管部门的授权，还可以履行部分监管职能。
证券业协会是证券公司为维护各会员权益和进行行业自律而组成的社会组织。证券业协会的作用是加强与完善行业自律管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，具有政府监管所不能替代的作用。证券业协会的职责是通过资格管理、法规培训、业务交流及章程规定的其他方式，加强行业自律，协调行业关系，维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正。
证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所五种。投资咨询机构是向投资者提供有关投资的具体建议或者咨询意见，从而获得一定收人的机构;财务顾问机构，是对客户的财务状况进行评价，并提出顾问意见的机构;资信评级机构是专门为客户提供证券资信评估服务的中介机构，一般为独立的非官方机构，我国目前还没有专业的资信评级机构，都是证券商在做资信评估;资产评估机构，是根据一定的程序和方法对企业资产进行评定和估测的专门机构。会计师事务所，是依法设立并承办注册会计师业务的机构。证券服务机构为证券发行、上市、交易提供服务质量的高低，在一定程度上影响广大投资者权益的保护状况和证券市场的运行秩序。 深圳哪个证券公司比较好? 深圳哪家公司炒ABH股票、创业板、股指期货开户最好? 深圳证券公司排行，你牛我牛大家牛,有疑难找牛牛。

5. 简述证券公司的主营业务和品种

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。 (一)证券经纪业务 证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 　　在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。 　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出了进一步的明确规定。 (二)证券投资咨询业务 　　证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。 发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。 (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 　　财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 (四)证券承销与保荐业务 　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 　　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。 (五)证券自营业务 　　证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。由于证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。 　　证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。 (六)证券资产管理业务 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 　　证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。 　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。 　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (七)融资融券业务 　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 　　证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。 　　根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券等。 (八)证券公司中间介绍(IB)业务 IB(IntroducingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 1．证券公司IB业务的资格条件 　　证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件： (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 (3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 (5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。 (6)具有满足业务需要的技术系统。 (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 　　证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 2．证券公司IB业务的业务范围 　　证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 3．证券公司IB业务的业务规则 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

6. 什么是证券公司证券公司的特点

　　证券公司是具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。那么你对证券公司了解多少呢?以下是由我整理关于什么是证券公司的内容，希望大家喜欢! 
 
 
   　　证券公司的简介  
  　　证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 
 
  　　在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行或者证券经纪商在英国，证券公司被称作商人银行在欧洲大陆以德国为代表，由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行的一个部门;在东亚以日本为代表，则被称为证券公司。 
 
  
   　　证券公司的分类  
  　　从证券经营公司的功能分，可分为： 
 
  　　证券经纪商 
 
  　　即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。 
 
  　　证券自营商 
 
  　　即综合型证券公司，除了证券经纪公司的许可权外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。 
 
  　　证券承销商 
 
  　　以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 
 
  　　另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的许可权，如中信证券。 
 
  　　证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关稽核批准方可设立。 
   　　证券公司的特点  
  　　1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定; 
 
  　　2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。 
 
  　　因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。 证券公司的特点

7. 中国证券的介绍

《中国证券》1由中国证券业协会主办,每月出版1期。《中国证券》关注证券行业重点问题的探讨和研究,努力探索行业理论与实践问题，繁荣证券行业科学研究，为推进行业各项业务健康可持续发展的成果提供展示平台。

8. 证券业的介绍

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。